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信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

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  原标题:信文资产江苏违规吃警示函 私募风控措施未落实到位

  来源:中国经济网

  中国经济网北京9月16日讯 中国证券监督管理委员会网站近日公布的中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书《关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(〔2019〕74号 )显示,经查,信文资产管理(江苏)有限公司(以下简称“信文资产”)在开展私募基金业务中,存在尽调报告中部分风控措施未落实到位的问题,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,江苏证监局现对信文资产采取出具警示函的行政监管措施。

  中国经济网记者通过天眼查查询发现,信文资产为北京信文资本管理有限公司全资子公司,信文资产法人代表、董事长兼总经理严锋同时为北京信文资本管理有限公司法人代表、董事、经理。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为行政处罚原文:

  【行政监管措施】关于对信文资产管理(江苏)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  信文资产管理(江苏)有限公司:

  经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:

  你公司尽调报告中的部分风控措施未落实到位,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  江苏证监局

  2019年9月6日

责任编辑:陈志杰

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发布时间:10:19:01

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华春莹就华为问题反问美方:是否也能在安全问题上作出公开承诺?

????中新网北京9月16日电 (黄钰钦)针对美方多名官员近期就华为所谓“网络安全风险”在世界各国进行游说,中国外交部发言人华春莹16日在北京表示,美方行为违反基本市场精神和国际规则。她指出,华为负责人已在各种场合多次就安全问题作出公开澄清和承诺,美方是否也能作出公开承诺?

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????  在当日举行的外交部例行记者会上,有记者就华为5G相关问题提问。华春莹表示,一段时间以来,美方不但自己滥用国家力量打压特定中国企业,而且满世界煽风点火,对中国企业进行抹黑攻击。这种行为违反基本的市场精神和国际规则,非常不光彩,也非常不道德。

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????  “今年5月,德国《每日镜报》报道称,经过多年审查,英国政府、德国联邦信息安全办公室及欧盟委员会等机构都没有发现华为存在明显后门,但美国思科设备存在安全漏洞,自2013年起已有10起‘后门’事件。”华春莹说,早在2014年,苹果公司在一份声明中承认,可通过苹果手机系统后门提取手机用户的短信、通讯录和照片等数据。2018年,脸书公司被曝出用户帐号都有后门。对此,“脸书”公司发言人也都承认。根据“棱镜门”事件曝光情况,在美国情报部门面前,美国人的通话、通信、文件和语音都是没有任何个人隐私而言。另有35个国家包括美国曾经一度最亲密的盟友领导人的通话遭窃听,有的甚至长达10年之久,而实施这些监听、监控的,根据公开报道的情况正是思科和苹果等美国企业。

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